Compliance Officer Tokyo

Job Description コンプライアンス部にてマネジメントおよび各種業務をご担当いただきます。法令規則の改廃に伴うプロセス改訂から、新規ビジネスの審査、経営報告まで、当社の健全な経営と持続的な成長を支える重要な役割です。 ■法令諸規則等の改廃に合わせた業務プロセスの改訂や更新案の立案 ■社内規程、マニュアル等の作成と改訂 ■コンプライアンス遵守状況に係る経営報告と資料作成 ■新商品や新規ビジネス立ち上げに係るプロセス立案と審査 ■コンプライアンス研修計画の立案と遂行 ■監督官庁等への届出と報告 ■営業考査、広告審査、不公正取引の監視等の証券モニタリング全般 ■顧客や役職員等に係る紛争、事故対応などの幅広い業務 Job Requirements 【必須】 ■証券会社におけるコンプライアンス業務ならびに証券事務業務の経験 ■証券会社のコンプライアンス部門における管理職経験 ■内部管理責任者資格保有 【歓迎】 ■英語力(中級以上) ■宅地建物取引士、貸金業務取扱主任者等の資格